ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS Korean Version) - CGSS Korean Exam Practice Test

A. 제재 대상 기관과 관련된 벌금에 대한 책임을 식별합니다.

B. 계약 실행에서 금지되는 승인된 요소를 정의합니다.

C. 당사자 중 누구에게 제재가 가해지는 경우 계약을 집행합니다.

D. 계약 이행을 허용하는 특정 라이선스 역할을 합니다.

A. 정부에서 차단한 인물 및 수출 제한 목록

B. 소셜 미디어 게시물

C. 거래 활동 검토

D. 내부 은행 서신

E. 뉴스 헤드라인

A. 제재 대상 및 제재 관할권의 알려진 철자와 정확히 일치하는 내용만 생성하도록 스크리닝 도구를 조정합니다.

B. 오탐지 발생을 줄이기 위해 고객 주소 및/또는 이름 데이터를 제한하여 검사합니다.

C. 제재 대상 및 제재 관할권의 철자 변형과 일치하는 항목을 생성하도록 스크리닝 도구를 조정합니다.

D. 거짓 양성 결과 생성을 줄이기 위해 승인된 대상 및 관할권 이름의 철자 변형을 제한합니다.

A. 안전보장이사회 회원국만

B. 결의안의 대상 국가만

C. 안전보장이사회 상임이사국만

D. 유엔의 모든 회원국

A. 고객 관계에 대한 세부 정보를 유지 관리하기 위해 CDD를 수행합니다.

B. 일치 항목이 실제로 일치하는지 확인하기 위해 분석을 수행합니다.

C. CDD에 제품 및 서비스 포함

D. CDD에 규제 문서를 포함합니다.

A. 규제 기관에 보고서를 제출하고 LC를 거부합니다.

B. 즉시 결제를 거부하고 고객 계정을 닫습니다.

C. LC를 즉시 거부하고 회사 이름을 내부적으로 나열합니다.

D. 2차 출처를 사용하여 더 많은 식별자와 정보를 얻으세요.

A. 제3자 실사 회사

B. 인적자원

C. 감사 및 테스트

D. 신용 위험 관리