Certified Global Sanctions Specialist (CGSS日本語版)

Question 1

ある人物が英国とEUによって指定されています。この人物は、多様な産業に子会社を持つ企業を所有・支配しています。制裁回避の兆候を示すシナリオはどれですか？

A. 英国およびEUの制裁措置に従わない管轄区域での銀行口座開設

B. 家族や親しい関係者への資産の譲渡

C. 一部の子会社における営業活動または事業活動の停止

D. 企業戦略の変更により、さらに多角化が進む

Correct Answer: B

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Question 2

外国資産管理局の仮想通貨に関するガイダンスによると、仮想通貨はどのような方法でブロックできるのでしょうか?

A. 従来の法定通貨に転送し、そのようなブロックされた資産を利息付き口座に保管します。

B. 仮想通貨を、他のブロックされた通貨が保管されている中央ウォレットに移動します。

C. 通貨を取引所所有者のドメインに返します。

D. 仮想通貨へのアクセスを拒否し、ブロックされた資産を報告します。

Correct Answer: D

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Question 3

制裁調査の主な情報源は何ですか? (2 つ選択してください。)

A. ニュースの見出し

B. ソーシャルメディアの出版物

C. 取引アクティビティのレビュー

D. 銀行内部のやり取り

E. 政府によるブロック対象者および輸出制限リスト

Correct Answer: C,E

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Question 4

制裁免除に関する EU のベストプラクティスに基づくと、金融機関は指定された人物に対してどのような支払いを処理できますか。

A. 給与

B. 高級衣料品の購入

C. タクシーに乗る

D. 新聞購読

Correct Answer: D

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Question 5

ある銀行は、制裁対象国や団体との取引を一切容認しない方針をとっています。銀行は送金手続きの仲介を依頼されました。アナリストは、送金先が制裁対象国であるため、送金をブロックしました。アナリストが取るべき適切な措置はどれですか？

A. 検討および処理のためにワイヤをエスカレートします。

B. 送金を処理し、規制当局に疑わしい活動の報告書を提出します。

C. コンプライアンス上の理由から、送金を拒否して返却し、送金元銀行に返却を通知します。

D. 規定のライセンス/制裁の免除に該当するため、送金を処理します。

Correct Answer: C

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Question 6

外国資産管理局（OFAC）によって特別指定国民（SDN）に指定された人物が、コンサルティング事業からの収入を得るためにタックスヘイブン国に会社を設立しました。この会社に関して正しいのはどれですか？

A. タックスヘイブン国に設立されているため、OFAC による制裁を受けることはできません。

B. SDN が所有しているため、米国の銀行を通じて取引することはできません。

C. 米国以外の銀行に保有されている銀行口座を通じて、米ドルで自由に取引できます。

D. OFACの制裁の対象ではない

Correct Answer: B

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Question 7

一般的に、管轄区域に関係する輸出やその他の商取引を禁止する制裁の種類は何ですか?

A. ターゲット

B. セクター別

C. 包括的

D. テーマ別

Correct Answer: C

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Question 8

金融機関が、貿易業務に携わる顧客に書類を要求しました。書類を受け取った場合、制裁回避の兆候として考えられるのはどれですか？（3つ選択してください。）

A. 航路に関する偽造文書

B. 別の銀行の顧客の口座明細書に複数の現金引き出しが記載されている

C. 制裁対象地域から遠く離れた国への寄港を含む出荷指示

D. 関係する団体を不明瞭にする貿易協定の多数の修正

E. 顧客の支払い指示はオンラインで行われます

F. 取引される商品の最終使用者に関する矛盾した文書

Correct Answer: A,D,F

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Question 9

データ品質レビューでは、どのような問題を特定しようとすることが多いですか? (3 つ選択してください。)

A. 住所フィールドに入力された名前など、間違ったフィールドに入力されたデータ

B. 姓と名の別々のフィールドの使用

C. 大文字と小文字を混在させるのではなく、すべて大文字を使用するデータ

D. 父方と母方の姓を持つヒスパニック系の名前

E. 重複レコード

F. 日付フィールドのデフォルト値

Correct Answer: A,E,F

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ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS日本語版) - CGSS日本語 Exam Practice Test

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