ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) - CAMS7 Deutsch Exam Practice Test

A. Nutzung von Gewerbeimmobilien, die nicht mit den angegebenen Geschäftszwecken vereinbar ist

B. Unerklärte Barzahlungen

C. Nutzung von landwirtschaftlichen Flächen in ländlichen Gebieten

D. Nutzung von Hypothekenprodukten

E. Nutzung von Gesellschaftsvehikeln oder komplexen Eigentümerstrukturen

F. Nutzung komplexer Darlehen oder Kreditfinanzierung

A. Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und zum Datenschutz sollten sich nicht gegenseitig ausschließen.

B. Bei der Beweisaufnahme sind Datenschutzgesetze weniger wichtig als lokale Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche.

C. Die Länder sollten klarstellen, wo die Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und zum Datenschutz nicht im Einklang stehen.

D. Terrorismusfinanzierung ist im Kontext des Datenschutzes relevanter und setzt Gesetze außer Kraft.

A. Vergleich von Regulierungsberichten mit Daten von Vergleichsgruppen

B. Systematische Einbeziehung der in den Berichten identifizierten Risiken in die interne Risikobewertung

C. Vergleich interner Daten über alle in den Berichten genannten Sektoren und Produkte hinweg.

D. Entwicklung oder Verbesserung von Überwachungsszenarien auf der Grundlage gemeldeter Kriminalitätstypologien

A. Unterstützung der Unternehmensliquidität und Erleichterung von Exit-Strategien

B. Vereinfachung der mit dem Aktienbesitz verbundenen administrativen Aufgaben

C. Gewährung der Anonymität des wirtschaftlich Berechtigten durch Geheimhaltung seiner Identität im öffentlichen Register

D. Unterstützung von Nichtansässigen bei der Einhaltung lokaler Eigentumsgesetze

A. Mittleres Management

B. Geschäftsleitung

C. Erste Managementebene

D. Mitarbeiter zur Kontoeröffnung

A. Erweiterte Sorgfaltspflichtmaßnahmen anwenden

B. Anonyme Transaktionen vorübergehend zulassen

C. Die Komplexität der Eigentumsverhältnisse wird ignoriert, wenn die Fonds beträchtlich sind.

D. Kunden automatisch ablehnen

A. Überprüfungen vor Ort und außerhalb des Standorts, Zusammenarbeit auf internationaler Ebene mit Zugang zu einer Reihe von Sanktionen und Kontaktmöglichkeiten

B. Externe Überprüfungen, Zusammenarbeit auf nationaler Ebene mit Zugang zu einer Reihe von Sanktionen und Kontaktmöglichkeiten

C. Überprüfungen vor Ort und außerhalb des Standorts, Zusammenarbeit auf internationaler und nationaler Ebene mit Zugang zu einer Reihe von Sanktionen und Kontaktmöglichkeiten

D. Vor-Ort-Überprüfungen, Zusammenarbeit auf internationaler und nationaler Ebene mit Öffentlichkeitsarbeit und Zugang zu einer Reihe von Sanktionen

A. Schichtung

B. Platzierung

C. Verschleierung

D. Integration

A. Festlegung von Verfahren zur Dokumentation der Grundlage, auf der der TCSP als registrierter Vertreter für den Kunden tätig wird, und Aufbewahrung von Aufzeichnungen über diese Beteiligung.

B. Erfassung und Aufzeichnung von Informationen von Mandanten, um den Zweck der juristischen Person sowie die Identität der Geschäftsführer und wirtschaftlich Berechtigten zu verstehen.

C. Überlegung, welche zusätzlichen Sicherheitsvorkehrungen erforderlich sein könnten, wenn Kundenanweisungen über einen anderen TCSP in einer anderen Gerichtsbarkeit erteilt werden.

D. Einrichtung von Vier-Augen-Kontrollen und Qualitätssicherungsverfahren bei der Abwicklung von Transaktionen für den Kunden

E. Durchführung einer Vor-Ort-Bewertung des Kunden zur Beurteilung der internen Kontrollen

F. Verpflichtung des Kunden, eine Selbsteinschätzung des Geldwäscherisikos auszufüllen und der zuständigen Finanzermittlungsstelle (Financial Intelligence Unit, FIU) der jeweiligen Gerichtsbarkeit vorzulegen.